聯(lián)儲(chǔ)證券加強(qiáng)合規(guī)管理 夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理底線

日前，聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“聯(lián)儲(chǔ)證券”）組織召開了面向公司全體合規(guī)人員的8月份月度例會(huì)，旨在提升自身風(fēng)險(xiǎn)防控能力，強(qiáng)化公司風(fēng)險(xiǎn)管理，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防線，保障公司穩(wěn)健發(fā)展。山東德衡律師事務(wù)所金融業(yè)務(wù)中心副秘書長遲井瑜律師受邀出席會(huì)議并做了典型證券訴訟案例專題分享。

緊跟法律法規(guī)方向，強(qiáng)化從業(yè)人員合規(guī)管理意識(shí)

知法、懂法、守法是企業(yè)發(fā)展的前提，牢固樹立法律法規(guī)底線意識(shí)，是一個(gè)公司穩(wěn)健、持續(xù)、健康發(fā)展的根本。

遲律師在分享中提到，法律法規(guī)作為頂層設(shè)計(jì)，引領(lǐng)著企業(yè)合規(guī)、高質(zhì)量發(fā)展的方向，很多實(shí)例都證明企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)任重而道遠(yuǎn)，要緊跟法律法規(guī)動(dòng)向了解核心精神，落實(shí)法律法規(guī)以及監(jiān)管各項(xiàng)要求。不斷提高從業(yè)人員的合規(guī)管理意識(shí)，才能促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

在案例分享中，遲律師對多起涉及證券市場的訴訟案例進(jìn)行了詳細(xì)講解，訴訟事由涉及債券承銷、融資融券、產(chǎn)品銷售、股票質(zhì)押等業(yè)務(wù)。

重視業(yè)務(wù)流程合規(guī)，加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

一直以來，聯(lián)儲(chǔ)證券以防范風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，加強(qiáng)宣導(dǎo)、教育與監(jiān)督。為推動(dòng)一線員工樹牢風(fēng)險(xiǎn)防范理念，規(guī)范公司從業(yè)人員的展業(yè)行為，聯(lián)儲(chǔ)證券面向公司全體合規(guī)人員開展了典型證券訴訟案例、職務(wù)通訊合規(guī)監(jiān)測、反洗錢保密要求、高風(fēng)險(xiǎn)客戶業(yè)務(wù)流程、滬深交易所異常交易新規(guī)及客戶投訴處理技巧等方面的培訓(xùn)。

風(fēng)險(xiǎn)控制作為聯(lián)儲(chǔ)證券重要的經(jīng)營理念，依托于業(yè)務(wù)、服務(wù)于業(yè)務(wù)。同時(shí)，作為金融市場參與者，聯(lián)儲(chǔ)證券承擔(dān)著維護(hù)市場正常秩序的責(zé)任，秉承合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的合規(guī)理念開展合規(guī)文化建設(shè)工作。

未來，聯(lián)儲(chǔ)證券將與時(shí)俱進(jìn)緊隨監(jiān)管政策、市場實(shí)踐變化，聚焦業(yè)務(wù)中容易出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為各分支機(jī)構(gòu)做相關(guān)專題培訓(xùn)，著重強(qiáng)調(diào)從風(fēng)險(xiǎn)、收益、成本等方面綜合考慮，重點(diǎn)加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，引導(dǎo)一線從業(yè)人員堅(jiān)持原則、遠(yuǎn)離紅線，從規(guī)范日常業(yè)務(wù)操作開始，堅(jiān)持“合規(guī)為先、風(fēng)控為要”，推動(dòng)公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。